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创新"嵌入式"监督 南通三方联动深化系统巡察

2019-08-23 01:53 来源:中国贸易新闻

  创新"嵌入式"监督 南通三方联动深化系统巡察

  加码中国市场4月10日,中国国家主席习近平在博鳌亚洲论坛开幕式发表演讲时表示,今年,金融业放宽外资股比限制确保落地,加快保险行业开放进程,放宽外资金融机构设立限制,扩大外资金融机构在华业务范围,拓宽中外金融市场合作领域。该基金成立以来的年化收益率仅为1%左右,错过了2016年中期以来的白马股行情,并没有给投资人带来超额收益。

而法院裁判文中的内容显示,银河证券以只提供通道为理由,向法院申请当初签订的《上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》无效,这一申请被法院驳回(基金君解读:也就是认为当时签订的主协议有效,银河证券需按照这个主协议来执行相关义务和权益)。本报记者王丹上海报道现在行业的自律标准已经高于法律底线标准,呼吁银行和证券公司不应当拒绝代销或发行私募基金。

  对于尚未在协会完成登记的私募基金服务申请机构或其他机构,一经查实其开展上述非法牟利活动,协会将拒绝其登记为私募基金服务机构。招商MSCI中国A股国际通指数基金之所以成为爆款,与其“MSCI”属性密切相关。

  关于查阅方式,大概有几个步骤:第一、证券私募会员需要先登录协会资产管理业务综合报送平台(简称“AMBERS系统”,https://);第二、通过AMBERS系统增设的一级页签“会员信用信息报告”模块,查阅或打印本会员的信用信息报告,报告由表格及雷达图等形式展示,每季度将定期滚动更新;第三、为防止信用信息被篡改,相关合作方可以通过手机等移动设备扫描信用信息报告页面的防伪二维码(每7天更新一次),核实该私募证券投资基金管理人会员的信用信息报告的真实性。事实上,上述私募在2018年前三个月中的遭遇并非个例,部分中小私募的回撤更是惊人。

基金君解读:现在有很多中介机构把私募备案登记当成发财的手段,竟然故意制造业内恐慌,说私募备案登记很难办之类的话,还说可以帮忙代办、“包通过”、“协会内部关系催办”等,借机想要捞取中介费、服务费。

  至此,投资者欠款100万元,仍持有黄金ETF的持仓,但系统会显示,在黄金ETF这笔交易上已经没有负债。

  2万家私募处于“生死线”下近期,大型老牌私募的优势更加明显,如发行私募FOF产品,定位锁定私募明星基金,因此受到市场青睐,募集规模高达近80亿元。究其原因,是今年以来上市公司债券违约事件频发,令整个私募基金界倍感风声鹤唳,因此不少私募基金投资委员会干脆采取“一刀切”做法,暂时不参与上市公司或民企高收益信用债的投资。

  证监会在起草说明中表示,此次出台《管理办法》的目的,一方面为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础,另一方面为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

  当时该私募旗下有6只基金在8个交易日内净值涨幅超过50%,令市场侧目。因此,呼吁银行和证券公司不应当拒绝代销或发行私募基金产品。

  而通过对宏观数据、产业政策、行业景气度以及对一些细化数据的跟踪,预计未来的机会更多偏向于成长股,同时,要谨慎对待市场偏离度较大的股票。

  根据与韬蕴资本以及相关主体的沟通,韬蕴资本预计迟延60个工作日支付本基金每期基金第一年的利息。

  国融证券有关人士向券商中国记者独家透露,这是“国融合泉X号集合资产管理计划”系列的第一只私募FOF产品,“未来计划有2号、3号产品”,募资规模有望迅速增长。而以上证50为代表的大蓝筹也未能独善其身。

  

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为资金方最高额担保引争议,保证人是否应承担责任?

2019-08-23    作者:石珍珍律师
导读:导读:当一个合伙想要吸引投资方对其投资,有时会找保证人来为这一系列的投资保证,本案的情形就是保证合同在先,融资在后。那么,具体的一个投资人要求提供最高额保证的保证人承担责任,这样的要求能否被支持?请看下文案例。一、...
摩根士丹利是第一个将在合资券商中持股比例提高至49%的外资机构,近期也表示有意将在合资公司摩根士丹利华鑫的持股由49%提高至51%。

导读:当一个合伙想要吸引投资方对其投资,有时会找保证人来为这一系列的投资保证,本案的情形就是保证合同在先,融资在后。那么,具体的一个投资人要求提供最高额保证的保证人承担责任,这样的要求能否被支持?请看下文案例。

一、案情简介:为资金方最高额担保引争议

2019-08-23,被告A公司作为甲方,与乙方Z公司签订《最高额委托保证合同》。双方约定:鉴于乙方与资金方签订了《北京J投资中心(有限合伙)入伙协议》,甲方根据乙方的申请,同意为乙方向资金方提供最高额度保证担保,在本担保期间和额度内,不再对资金方逐笔办理保证手续;本保证担保的最高保证金额为5000万元,担保方式为连带责任保证,保证期间为36个月,担保的范围包括主合同项下的资金额本金、利息、违约金和实现债权而发生的费用。

2019-08-23,原告翟某某作为有限合伙人与作为普通合伙人的Z公司签订《入伙协议》。合伙企业将资金定向投资于蒙古国苏赫巴托省图(特)和木矿区股权,条件成熟时与其他机构联合开展矿业项目并购和上市等相关工作,保证资金利润的最大化和到期顺利退出。2019-08-23,翟某某向Z公司转账150万元,完成认购。

原告诉称,投资期满后Z公司未履行相应义务,因此A公司应当承担连带保证责任,故原告要求A公司返还投资,而A公司则辩称其与原告间没有直接合同关系,并质疑合伙协议效力,提出应由合伙承担该笔损失。

二、法院判决:被告的保证责任及于作为投资方的原告

法院认为,虽然交易之初翟某某并未与A公司直接签订保证合同,但A公司与Z公司在先签订《最高额委托保证合同》,明确约定Z公司与资金方签订入伙协议,A为其向资金方提供最高额度保证担保,并明确不再对资金方逐笔办理保证手续。翟某某与Z公司在后签订《入伙协议》。上述两份合同、Z公司出具的确认函及收据、Z公司法定代表人的证言等形成证据链,足以证明《入伙协议》在《最高额委托保证合同》所设定的A公司保证范围内。

Z公司明确认可的对翟某某的负债只有出资本金150万元,现无证据表明该本金金额超出保证的最高限额或违反法律、行政法规的强制性规定,故保证人A公司应就此向翟某某承担连带保证责任。

综上,依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、《中华人民共和国担保法》第十八条之规定,判决被告A公司于本判决生效之日起十日内给付原告翟某某一百五十万元。

三、律师说法:保证人是否应承担责任?

首先,本案的情形是A公司为Z公司的融资行为提供最高额担保,合同明确约定不再单独对资金方逐笔办理手续,因此被告以自己与原告不存在合同关系而拒绝承担保证责任是没有理由的。其次,关于担保的数额,原告要求返还投资款150万元,并放弃了对收益的要求,这一金额不违反法律的强制规定且落入保证合同约定的范围之内,因此原告应对本案所涉Z公司未履行的债务承担连带保证责任。至于A公司与Z公司之间关于该笔债务承担问题的纠纷,可以另行起诉,不在本案的诉讼范围之内。

以上就是关于“为资金方最高额担保引争议保证人是否应承担责任?”的案例介绍,在这里要提醒大家,投资活动中,行使权利、履行义务都应当忠实地依照合同约定和法律规定进行。如果面临投资、借贷相关的纠纷,请咨询专业的私募律师帮助分析,以免造成不必要的损失。

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